共建“一帶一路”為企業“走出去”帶來了新機遇。與此同時，由于共建“一帶一路”國家的政治、法律、宗教、文化等存在較大差異，也給參與相關投資經營的企業帶來嚴峻的合規風險。中央經濟工作會議確定2025年重點任務時提出，要推動高質量共建“一帶一路”走深走實，完善海外綜合服務體系。因此，企業要在共建“一帶一路”中保持競爭優勢、實現可持續健康發展，依法合規經營是必然選擇。

出海環境復雜? ?帶來合規挑戰

共建“一帶一路”國家以發展中國家為主，法律體系和社會背景各不相同，在政治、經濟、商業環境等方面呈現的風險迥異且復雜，是合規高風險區。近年來，諸多牽涉中國企業的海外執法案件表明，反腐敗、反洗錢、出口管制、信息安全合規至關重要。

深圳市企業合規協會會長、聯合國全球契約組織第十項原則專家組成員、商務部研究院跨國公司研究中心原主任王志樂在接受《中國貿易報》記者采訪時提到，一家中國企業曾因腐敗問題和投資地居民發生與飲用水相關的嚴重沖突，導致項目設施被嚴重破壞，項目無法開展，最終被迫退場。該案件提醒企業，要重視在合規管理中防范腐敗風險，不僅要抵制賄賂，更要采取必要有效措施防范關鍵少數人的貪腐風險。此類事件的發生，不僅會使企業遭受重大經濟損失和重大聲譽損失，還會丟失更多的市場機會，讓企業多年的努力拼搏毀于一旦。

此外，在涉及國際多邊開發銀行——如世界銀行集團、亞洲開發銀行及非洲開發銀行——資助的項目中，一些中國企業也因違反誠信原則，被判定具有欺詐、腐敗、串通等違規行為，遭到制裁。王志樂說：“被制裁企業在一定期限內禁止參與多邊開發銀行資助的項目。如果觸發各多邊銀行的聯合制裁機制，被制裁企業則會被排除在更廣泛的市場之外。從發展趨勢看，這些被制裁企業也會受到亞洲基礎設施投資銀行以及中國進出口銀行等融資機構的特殊關注，從而帶來更大損失。”共建“一帶一路”國家之間也存在差異性合規風險。例如，在中東國家，要關注宗教派別復雜關系的影響；在東南亞一些國家，企業需要把握好引進技術、勞動力和協助當地政府保障就業率之間的平衡。

王志樂還表示，中國企業應特別關注當地勞動和人權保障相關法律法規，與工會和社會監督機構密切聯系，避免觸發此類合規風險。

提高ESG管理水平? ?助力中企穩健前行

出海經營的領域和地區不同，中國企業涉及的合規問題和風險也不同。但在王志樂看來，企業合規的基本邏輯是一致的，即在業務開展的全生命周期內遵守業務所涉及的法律法規、國際通用的監管準則、行業標準和行為規范。總體而言，中國企業需加強ESG（環境、社會、治理）全方位管理，更好地優化合規體系。

以企業在共建“一帶一路”過程中常見的大型基礎設施建設為例，如果企業忽視環境責任、出現違規，輕者面臨補救整改、停工或終止合同，重者則會遭受罰款、制裁甚至法律訴訟。王志樂建議，企業不僅要“走出去”，更要“走進去”，重視建立國際化、屬地化管理團隊，以便深入細致地了解當地的法律法規、交易習慣、風俗文化、環保狀況等。

中國企業還必須高度重視社會責任風險。王志樂表示，做到民心相通是保障項目順利實施的一項重要工作，企業要在管理理念上與國際接軌，關心項目對社區產生的影響，以及利益相關方的訴求。例如，如果項目涉及拆遷問題，需要妥善安置本地居民的生活，進行必要的經濟賠償，開展就業培訓。

在公司治理方面，王志樂強調，中國企業需加強國外合規管理人才的培養，通過出國前培訓、回國培訓、網絡教學等方式，讓員工清楚了解企業的合規文化和管理體系；結合海外項目地具體情況，制定務實可行的合規管理規定；制定嚴格的合規信息披露報告制度，及時準確地收集和分析合規風險信息，為決策層提供決策依據。

“建立有效的合規管理監督落實機制也非常重要。”王志樂認為，企業可以制定以問題為導向的責任追查制度，努力減少或杜絕瞞報謊報事件，保證決策機構能夠及時掌握相關合規風險信息，及時做出正確決定，避免造成嚴重損失。

來源：中國對外貿易雜志公眾號